Người hành nghề CK cần có từ 4-7 chứng chỉ chuyên môn

(ĐTCK-online) Bộ Tài chính vừa kí Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC về việc ban hành Quy chế về hành nghề chứng khoán. Quy chế bao gồm việc cấp, đổi, thu hồi và cấp lại các chứng chỉ trước đây, chương trình đào tạo chuyên môn về chứng khoán và tổ chức sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, quy định về người hành nghề chứng khoán và trách nhiệm của đơn vị sử dụng người hành nghề chứng khoán.

Theo quy chế, người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại các vị trí nghiệp vụ chuyên môn trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán.

Một điểm mới của quy chế là giám đốc công ty chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ, các phó giám đốc, giám đốc chi nhánh, phó giám đốc chi nhánh phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với khối công việc mình quản lý. 

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm 3 loại: chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Người muốn được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán sẽ phải theo từ 4-7 khóa học để thi lấy chứng chỉ chuyên môn.

Chứng chỉ hành nghề

Chứng chỉ chuyên môn

Quản

lý quỹ

Phân tích

tài

chính

Môi

giới

chứng khoán

1.      Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và Thị trường chứng khoán.

2.      Pháp luật về chứng khoán và Thị trường chứng khoán.

3.      Phân tích và Đầu tư chứng khoán.

4.      Môi giới chứng khoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán.

5.      Tư vấn tài chính và Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

6.      Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

7.      Quản lý quỹ và tài sản.

Những người muốn được cấp chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ còn phải có thêm các điều kiện: có tối thiểu ba 3 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, ngoại trừ những trường hợp đã có chứng chỉ quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc đã có bằng thạc sỹ kinh tế, tài chính – kế toán, ngân hàng, chứng khoán tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức Hợp tác và Phát triển kinh tế (OECD). Trường hợp tốt nghiệp đại học chuyên ngành tài chính – kế toán, ngân hàng, chứng khoán tại các quốc gia là thành viên của OECD, cần có tối thiểu một năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính ngân hàng.

Một điểm mới nữa là những người có bằng cử nhân kinh tế được miễn học khoá học “Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, người có bằng cử nhân, thạc sỹ, tiến sỹ luật được miễn học khoá học “Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán”, nhưng phải tham gia thi để được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại vị trí nghiệp vụ chuyên môn của một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với UBCKNN.

UBCKNN sẽ tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán định kỳ tối thiểu hai lần trong một năm hoặc theo nhu cầu của thị trường. Trong thời hạn một năm kể từ ngày UBCKNN thông báo kết quả thi sát hạch, nếu những người đã đạt kỳ thi sát hạch không làm thủ tục đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kết quả thi sát hạch sẽ không còn giá trị.

Đối với những người đã được cấp chứng chỉ hành nghề hoặc đã thi sát hạch:

Cả nước hiện có khoảng 900 người đã tham gia kỳ thi cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán do UBCKNN tổ chức đợt 1/2007 và khoảng 2.500 người cũng đã tham gia kỳ thi tương tự đợt 2/2007. Những người đã vượt qua kỳ thi sát hạch, đã có kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp chứng chỉ phải nộp hồ sơ lên UBCK là được cấp chứng chỉ hành nghề.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp không thời hạn, trừ trường hợp bị thu hồi theo quy định. Điều đó có nghĩa là những người vượt qua kỳ thi sát hạch hành nghề của UBCKNN, sẽ không phải thi sát hạch 3 năm một lần như quy định trước đây. 

Hiện tại, UBCKNN đang tiến hành in mẫu chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới. Dự kiến 2 hoặc 3 tháng nữa UBCK sẽ cấp chứng chỉ hành nghề cho đối tượng này.

Còn đối với những người đã có chứng chỉ hành nghề do UBCKNN cấp theo quy định tại Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003, Quy chế mới cho phép những chứng chỉ này vẫn có hiệu lực theo thời hạn ghi trong chứng chỉ, nhưng không quá thời điểm 31/12/2009. Các đối tượng này sẽ phải tham gia thi sát hạch để cấp lại chứng chỉ hành nghề theo Quy chế mới trước ngày 31/12/2009.